Beratung & Verkauf

Rechtssichere Beratung – kein Problem!
Die Beratungsmappe innerhalb des Maklerservicecenters dokumentiert vollständig alle Beratungsabläufe von der Erstellung des Kundenprofils und Risikoeinstufung bis zur Durchführung der Wertpapierorders und Hinterlegung der dazugehörigen Produktinformationsblätter. Nutzen Sie ab sofort Ihr perfektes Werkzeug für die rechtssichere Beratung Ihrer Kunden.

Ablauf des Beratungs- & Verkaufsprozesses innerhalb des MSC
  • Erstellung & Plausibilitätsprüfung des Anlegerprofils
  • Erstellung des Anlagevorschlages & Abgleich mit Anlegerprofil
  • Automatische Erstellung von Orders & Anträgen
  • Erstellung der Beratungsdokumentation
  • Abschließende Risikokontrolle
  • Hinterlegung aller relevanten Daten & Dokumente auf Kundenebene
Weitere Funktionalitäten
  • Prüfung des Beratungsprozesses im Ampelstatus
  • Fax to Scan Funktion für Orders
  • „geprüft“ –Stempel bei rechtskonformer Eingabe relevanter Auftragsdaten

Beispiel Ihrer persönlichen Beratungsmappe